負面清單模式

      “負面清單”已經成為當今中國經濟改革大背景下的關注焦點之一。2013年9月27日,國務院印發通知批準《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》,提出要 “探索建立‘負面清單’管理模式”。十八屆三中全會《關于全面深化改革若干問題的決定》明確提出“實行統一的市場準入制度,在制定‘負面清單’的基礎上,各類市場主體可依法平等進入清單之外的領域”。“負面清單”迅速成為各界人士強烈關注和廣泛使用的高光詞匯。

負面清單管理模式是我國市場準入管理體制的一次重大變革，是政府和市場關系的一次戰略調整，左右了我國未來市場經濟的走向。因此，學習了解負面清單的起源，準確認識市場準入負面清單制度的內涵，深刻領會我國探索實行負面清單管理模式的意義顯得尤為重要。

負面清單管理模式的內涵和基本特征 

1、負面清單管理模式的內涵

“負面清單”是相對于“正面清單”而言的一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個國家禁止外資進入或限定外資比例的行業清單，即投資領域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，其根本內涵在于劃定分出明確禁止外資進入的領域，其余所有領域在法律法規允許的范圍內，國內國外資本以平等的市場主體進入，進行公平、開放的市場競爭，代表協定有《北美自由貿易協定》（NAFTA）。而正面清單模式實行的是嚴進寬出政策，代表了肯定的義務承諾模式，界定了市場準入的范圍，代表國際協定有世界貿易組織（WTO）的《服務貿易協定》（GATS）。世貿組織的各成員國可以對某一部門的開放與否自行決定，不在正面清單上的各部門是成員國的保留范圍。

我國結合自身特點，既強調在外商投資方面實行負面清單管理模式，也希望在制定負面清單制度基礎上，實行統一的市場準入制度，建立公平開放透明的市場規則。“因此界定，負面清單管理是一種國際上廣泛采用的投資準入管理方式。政府以清單方式明確列出禁止和限制企業投資經營的行業、領域、業務等，清單以外則充分開放，即遵循‘法無禁止即可為’原則，企業只要按照法定程序注冊登記即可開展投資經營活動。”

2、負面清單管理模式的基本特征

(1)法無禁止即可為、法無授權不可為的法理思想。負面清單管理模式就是“政府以清單方式明確列出禁止和限制企業投資經營的行業、領域、業務等，清單以外則充分開放，企業只要按照法定程序注冊登記即可開展投資經營活動”。由此可見，“法無禁止即可為” 既是負面清單管理的直接特征，也是對實行負面清單管理的基本原則。負面清單管理模式必須遵循 “法無禁止即可為、法無授權不可為”的管理理念，否則就不能稱作 “負面清單管理”。

(2)準入前的國民待遇。我國探索實行的負面清單管理模式,旨在實行統一的市場準入制度，建立公平開放透明的市場規則，打造內外資一視同仁的投資環境。由此可見，“實行這樣負面清單管理，國有資本、民營資本以及外資都可以依法平等進入清單之外的領域，即在投資發生和建立前階段，在企業的設立、取得、擴大等階段就給予外國投資者及其投資與本國投資者及其投資平等的待遇”，這就相當于在負面清單管理模式下，外商投資擁有了“準入前國民待遇”。

負面清單管理模式的現實意義

盡管中國負面清單管理模式目前還處在探索的過程中，但這已經在對外開放和市場準入制度創新上邁出了歷史性的一步，而且從上海自由貿易區的試行結果可以看出，負面清單帶來了許多的正面效應，各行各界均給予了很高的評價。

1、激發市場主體活力的特效藥

我國市場體系和市場準入制度一直不夠完善，政府“看得見的手”的過多干預和監管不到位成為市場體系發展的一大阻礙。負面清單管理模式捆綁了政府“看得見的手”，解放了市場“看不見的手”。政府以否定列表的方式明確列出禁止和限制企業進入的行業與領域 ，清晰地告訴市場主體“不能做什么”，而將有限負面清單之外的廣闊領域全部交給市場主體自由決定，由市場主體根據市場變化做出判斷一 “能做什么”、“該做什么”，行政權力非經法律允許不得干涉其準入自由和經營自由。這巧妙地化解了政府過多干預和監管不到位的問題，還有利于打破企業壟斷，激發市場主體活力。

2、限制公權和減少腐敗的有效途徑

李克強總理明確指出，“清單以外，一律不得實施行政審批，更不得違規新設審批事項”。這就意味著，在負面清單管理模式中,凡是被列入負面清單的，都是對公權力主體的授權。負面清單之外的，則是公權力主體不得隨意加以干涉的市場主體行為，政府部門如果要在這些領域設置市場準入的限制條件，則必須有明確的法律依據。這有利于維持一個公開透明的競爭環境，有效地抑制了權力尋租、腐敗現象的發生。

3、具有可復制性和可推廣性的優勢

2013年，我國選擇將上海作為第一個試點，在上海自由貿易區試行負面清單管理模式。“自貿區因此肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命。”隨后，負面清單管理進一步延伸到廣東、天津、福建三地自貿區建設中，上海、廣東、天津、福建四大自貿區 共用“2015版負面清單”?，F在，負面清單管理模式已開始推廣到國內市場。一些地方政府紛紛試水負面清單管理模式 ，提出了多個地方版本，如浙江省制定實施企業投資負面清單，已開展核準目錄外企業投資項目不再審批改革試點。由此我們可以發現，負面清單管理模式的可復制性和可推廣性優勢盡顯。

4、進一步與國際通行規則相銜接

“隨著經濟全球化的深入發展，負面清單管理已成為國際投資的趨勢，而以美國為首的發達國家正在試圖通過 TPP與TTIP等平臺構建世界貿易新規則。”作為發展中國家的中國，需要在新的游戲規則當中發出自己的聲音，緊跟世界腳步，并占據一席之地。因此，在這樣的大背景下實行負面清單管理模式，有助于我國建立一套與國際通行規則相銜接的新制度體系，使我國能夠充分參與到構建全球貿易新規則的過程中去，在今后的國際談判中處于更有利的地位。 

結  語

在我國深入推進經濟體制改革和行政體制改革的探索道路上，市場準入負面清單管理的“法無禁止即可為、法無授權不可為的法理思想”及對外資的“準入前的國民待遇”兩大特征決定了其重要作用。負面清單管理在一定程度上化解了政府過多干預和監管不到位的問題，激發市場主體活力；維持了一個公開透明的競爭環境，有效地限制公權和減少腐敗；具有高度可復制性和可推廣性，適合推廣到國內市場；優化了我國的制度體系，進一步與國際通行規則相銜接。可見，作為我國經濟制度改革和行政體制改革的里程碑，負面清單的影響力不容小覷，準確把握其內涵和意義，對我們運用好負面清單管理模式具有十分重要的意義。